La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos está avanzando con una resolución del caso contra un exgerente de producto en Coinbase Global acusado de abuso de información privilegiada.
En una presentación del 3 de abril en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Oeste de Washington, la SEC dicho había llegado a “un acuerdo de principio” con Ishan Wahi. El exempleado de Coinbase, junto con su hermano Nikhil Wahi y su asociado Sameer Ramani, supuestamente usaron información confidencial que obtuvo del intercambio de criptomonedas para sacar provecho de las nuevas listas de tokens, por un total de más de USD 1 millón.
“Cualquier acuerdo recomendado por el personal de la SEC debe ser revisado dentro de la SEC y aprobado por los comisionados de la SEC antes de que pueda presentarse al Tribunal para su aprobación, un proceso que puede llevar varias semanas”, dice la presentación.
Las autoridades arrestaron a Ishan y Nikhil en julio de 2022, supuestamente cuando intentaban volar a la India, y ambos hermanos posteriormente se declararon culpables de cargos criminales paralelos de abuso de información privilegiada. Según la presentación del 3 de abril, la SEC había estado participando en “discusiones de buena fe” con Nikhil, quien fue sentenciado a 10 meses de prisión en enero.
El caso contra los hermanos Wahi fue uno de los primeros relacionados con el uso de información privilegiada en un importante intercambio de criptomonedas de EE. UU. antes de que plataformas como FTX y Celsius se declararan en bancarrota. La queja original alegaba que Ishan había tenido acceso a información sobre la inclusión de criptomonedas en intercambios controlados por Coinbase en su puesto como gerente de producto desde agosto de 2021 hasta mayo de 2022. Luego le pasó esa información a su hermano o Ramami para invertir en los tokens antes de que el Se esperaba que la cotización en Coinbase causara un salto de precios.
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Notable en el contexto de las medidas enérgicas de la SEC contra las criptomonedas, el caso hizo que el regulador etiquetara nueve de los tokens como “valores de activos criptográficos” que caen dentro de su ámbito. Posteriormente, la SEC emitió un aviso de Wells, advirtiendo de una posible acción de cumplimiento, a Coinbase en marzo. El director legal de la bolsa, Paul Grewal, dijo que el aviso llegó a pesar de muchas discusiones con los representantes de la SEC.
Revista: Powers On… El uso de información privilegiada con criptomonedas está dirigido