El Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York ordenó un total de $30 millones en sanciones monetarias civiles a los tres cofundadores del intercambio de criptoderivados BitMEX, incluido el ex director ejecutivo Arthur Hayes.
Hayes, Benjamin Delo y Samuel Reed fueron multados con $10 millones cada uno en pagos de consentimiento según un declaración de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) al concluir una batalla judicial el 5 de mayo en la que la CFTC dijo que violó aspectos de la Ley de Intercambio de Productos Básicos y las regulaciones de la CFTC desde noviembre de 2014 hasta octubre de 2020.
CFTC: Se ordena a los cofundadores de Bitmex que paguen $10 millones cada uno
– base de datos (@tier10k) 5 de mayo de 2022
La CFTC presentó una demanda contra el intercambio y sus tres cofundadores el 1 de octubre de 2020. En un atropellar de la conclusión del caso hoy, la Comisión declaró que los demandados fueron acusados de “operar la plataforma BitMEX mientras realizaban aspectos significativos del negocio de BitMEX desde los EE. UU., y de aceptar ilegalmente pedidos y fondos de clientes de los EE. UU. para comerciar con criptomonedas”, incluido Bitcoin ( Derivados de BTC), Ether (ETH) y Litecoin (LTC).
La CFTC dijo que los actos ilegales incluían la operación de una instalación para negociar o procesar swaps sin tener la aprobación de la CFTC para operar como un Mercado de Contrato Designado o una Instalación de Ejecución de Swaps. Dijo que también habían operado como Comerciante de la Comisión de Futuros sin registro de la CFTC, no implementaron un Programa de Información del Cliente y procedimientos de Conozca a su Cliente o un programa adecuado contra el lavado de dinero.
La comisionada de la CFTC, Carline D. Pham, dijo en un comunicado separado el 5 de mayo declaración que su Comisión está comprometida a perseguir a los “malhechores con una ventaja injusta” que operan en violación de la ley.
“Al hacer cumplir la responsabilidad individual por el registro, la conducta de mercado y las reglas contra el lavado de dinero, aspectos fundamentales del marco regulatorio de EE. UU., la CFTC garantiza que la administración de BitMEX sea responsable después del acuerdo de $ 100 millones de dólares del año pasado con los acusados corporativos”.
Batallas legales adicionales
Según un informe de Cointelegraph en febrero, Hayes y Delo se declararon culpables de violar la Ley de Secreto Bancario en un caso separado presentado por el Departamento de Justicia. En la declaración de culpabilidad, admitieron haber “no establecido, implementado y mantenido deliberadamente un programa contra el lavado de dinero (AML)”.
Bloomberg reportado el 5 de mayo que la madre de Hayes estaba particularmente preocupada por cómo el juez federal que presidía el caso del DOJ sentenciaría a su hijo. La defensa ofreció una carta de ella pidiendo una sentencia indulgente, y sus abogados pidieron una sentencia de libertad condicional sin arresto domiciliario ni confinamiento comunitario.
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En agosto pasado, Cointelegraph informó que BitMEX acordó pagar USD 100 millones en pagos de consentimiento tanto a la CFTC como al Centro de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) para resolver un caso separado en el que la CFTC y FinCEN dijeron que los operadores de intercambio HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited y HDR Global Services Limited operaron ilegalmente el intercambio.
