Regulaciones y políticas

Binance y CZ demandados por la CFTC por violaciones regulatorias de EE. UU.

Binance y CZ demandados por la CFTC por violaciones regulatorias de EE. UU.

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos (CFTC) ha presentado una demanda contra Binance y el CEO Changpeng “CZ” Zhao por violaciones comerciales, de acuerdo a a un informe de Bloomberg. La demanda fue presentada en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Norte de Illinois.

Según la CFTC, Binance no cumplió con sus obligaciones regulatorias al no registrarse adecuadamente con el regulador de derivados. El intercambio de criptomonedas ha sido el foco de una investigación de la CFTC desde 2021. El intercambio reconoció en febrero que probablemente enfrentaría una acción regulatoria en los Estados Unidos y ya estaba trabajando con los reguladores.

Además de la CFTC, Binance ha sido investigado por el Servicio de Impuestos Internos y los fiscales federales, quienes han examinado el cumplimiento de la bolsa con las reglas contra el lavado de dinero. Mientras tanto, la Comisión de Bolsa y Valores ha estado investigando si Binance permitió a los comerciantes estadounidenses acceder a valores no registrados.

Binance es el mayor intercambio de criptomonedas con un volumen de operaciones de más de $ 8.5 mil millones diarios.

El precio de Bitcoin (BTC) se ha desplomado desde el anuncio, pasando de $27 781 a las 13:45 UTC a $26 755 en una hora y 15 minutos.

El traje reclamos Binance realizó transacciones en Bitcoin (BTC), Ether (ETH) y Litecoin (LTC) para personas en los Estados Unidos desde al menos 2019 a pesar de una política de bloqueo o restricción de clientes estadounidenses. La compañía y sus ejecutivos violaron intencionalmente la ley estadounidense, según la demanda:

“Mientras tanto, Binance, Zhao y Lim, el ex Director de Cumplimiento (“CCO”) de la plataforma, sabían que la solicitud de clientes ubicados en los Estados Unidos por parte de Binance sometía a Binance a requisitos regulatorios y de registro según la ley estadounidense”.

Según la demanda, Binance ocultó la ubicación de sus oficinas ejecutivas, así como las “identidades y ubicaciones de las entidades que operan la plataforma comercial”. La demanda cita un memorando interno de Binance en el que CZ declaró que el propósito de esa política era “mantener a los países limpios”. [of violations of law]” por “no aterrizar .com en ninguna parte. Esta es la razón principal por la que .com no llega a ningún lado”.

Binance emplea al menos a 60 personas en los Estados Unidos, “y ese número sigue aumentando”, dijo la CFTC en la demanda. También posee marcas comerciales estadounidenses. Binance lanzó el brazo Binance.US en 2019.

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Entre otros cargos presentados por la CFTC se encuentran las afirmaciones de que Binance no se registró con el regulador y violó las disposiciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos y las regulaciones de la CFTC, incluida la implementación legalmente obligatoria de los controles Anti-Lavado de Dinero y Conozca a su Cliente (AML/KYC).

Además, los demandados no supervisaron adecuadamente las actividades de la empresa y realizaron actividades voluntariamente más allá de las fronteras de EE. UU. para evadir la Ley de Intercambio de Productos Básicos de EE. UU. y tomaron otras medidas para evadir la regulación:

“Zhao y otros que actúan en nombre de Binance han utilizado Signal, con su función de eliminación automática habilitada, para participar en comunicaciones comerciales, incluso después de que Binance recibió solicitudes de documentos de la CFTC y después de que Binance supuestamente distribuyó avisos de conservación de documentos a su personal”.

Las demandas declararon que Binance ofreció apalancamiento a los clientes que comerciaban en el mercado al contado y llamó a dos categorías de productos que ofreció “futuros” y canjes que llamó “perpetuos”. Supuestamente, también “comerció en su propia plataforma a través de aproximadamente 300 ‘cuentas internas’ que pertenecen directa o indirectamente a Zhao”, así como a través de cuentas propiedad de entidades que Zhao posee o controla. Binance no reveló esa actividad a sus clientes.

El miembro del Comité Asesor de Mercados Globales de la CFTC, Christopher Perkins, dijo en un comunicado proporcionado a Cointelegraph:

“Si bien es demasiado pronto para opinar sobre los méritos del caso de la CFTC contra Binance, seguimos apoyando la regulación basada en principios en toda la industria de la criptografía”.

La CFTC está presentando siete cargos por ejecutar transacciones de futuros no registradas, proporcionar opciones de productos básicos ilegales, no registrarse como Comerciante de la Comisión de Futuros, Mercado de Contrato Designado o Centro de Ejecución de Swaps, no supervisar diligentemente o implementar medidas AML/KYC y evasión de la ley.



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